野村証券が 中央三井アセット信託銀行インサイダー取引 2012/3/22

野村証券が 中央三井アセット信託銀行インサイダー取引 2012/3/22


中央三井アセット信託銀行インサイダー取引問題 公募増資の内部情報は野村証券から中央三井アセット信託銀行がインサイダー取引を行ったとして、証券取引等監視委員会に勧告された問題で、公募増資の内部情報は、野村証券から得ていたことがわかった。 今回の件は、国際石油開発帝石が公募増資をするとの情報が、2010年の公表前に、主幹事証券会社の野村証券の女性営業員から、顧客である中央三井アセット信託銀行のファンドマネジャーに伝えられ、インサイダー取引につながったもの。 証券会社には、本来、増資を担当する部署と営業部門の間で情報を遮断しているが、今回なぜ、営業の女性が知っていたのか、情報管理のあり方が問われる。 また証券会社は、海外の大口投資家に対して、増資の際などに事前に「どのくらい買うか」など聞く「プレヒアリング」を行うが、これも不正取引の原因とされてきた。 証券取引等監視委員会によると、これまでに、日本板硝子や東京電力の大型増資の際も株価が下落しており、監視委員会は、同じような情報提供がなかったか、強く関心を寄せている。 また、監視委員会の勧告を受けて、主幹事会社の野村証券は、「誠に遺憾であり、引き続き当局の調査に全面的に協力する」とコメントしている。 (2012/03/22 12:47)
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